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Cumplimiento Normativo

Cumplimiento Normativo​

Sistemas de Cumplimiento Legal

El éxito empresarial no solamente reside en la optimización de la actividad económica o tecnológica, ya que ésta se desarrolla dentro de contextos normativos que establecen límites, condiciones o prohibiciones que implican contingencias y riesgos, por lo que concurren retos legales que cualquier organización empresarial ha de afrontar mediante equipos de profesionales especializados y conocedores del sector en el que se desarrolla. El contexto legal también influye.

El incumplimiento o desconocimiento de obligaciones legales puede acarrear la comisión de infracciones o delitos y, por ello, imposición de sanciones y pérdidas de margen de rentabilidad. No obstante, el desarrollo e implementación de un sistema integral de cumplimiento normativo puede evitar riesgos.

 

El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por una organización empresarial con la finalidad de identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

 

Dentro de un Sistema Cumplimiento Legal o Corporativo se tienen en consideración las normas legales (leyes y reglamentos) sino también políticas internas, compromisos con clientes, proveedores o terceros y códigos éticos que la empresa se haya comprometido a respetar. Ha de tenerse en consideración que en ámbitos novedosos e innovadores como la tecnología se generan con frecuencia procesos operativos no contemplados por la Ley pero que debiera estar sometidos a estándares de protección para la comunidad y usuario, convirtiéndose en la autorregulación en un elemento esencial.

Cumplimiento Normativo​​

Integración del Corporate Compliance

Las actuaciones que deben coordinarse para la integración del sistema de cumplimiento son:

01

Identificación

Reconocer e identificar los riesgos que afronta la empresa, en función de su potencial grado de gravedad y probabilidad de su producción.

02

Prevención

Implementar procedimientos de control y protección de riesgos para la organización

03

Detección

La implementación de los sistemas de prevención detectará los riesgos que habrá de reportarse a la dirección, todo complementado con controles de supervisión y las auditorías precisas.

04

Resolución

En caso de generación de incumplimientos y potenciales consecuencias procederá la resolución del mismo.

05

Formación

Los directivos, trabajadores y colaboradores han de recibir la formación e información suficiente a efectos de cumplir con sus tareas conforme a la normativa vigente y sistema de cumplimiento.

06

Asesoramiento

La elaboración y mantenimiento del sistema de cumplimiento requiere de abogados especializados en el sector que faciliten la asistencia continua y orientación debida en la ejecución del mismo.

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Plan Do Act Check Mejora continua y estándares

Los sistemas de cumplimiento normativo están basados en procesos de mejora continua…, que se configuran en el ciclo Deming, conocidos como PDCA o PHVA (siglas en inglés y español respectivamente): Plan (Planificar), Do (Hacer), Check (Verificar) y Act (Actuar). Son cuatro etapas que se suceden, de tal forma que al finalizar la última de ellas comienza la primera de nuevo. Esto permite que la actividad sea evaluada una y otra vez periódicamente incorporando nuevas mejoras. 

Plan

(Planificar)

Incluye la definición de la actividad a analizar, objetivos a alcanzar, inddicadores de control, métodos y herramientas.

Do

(Hacer)

Consiste en la ejecución del plan, comprendiendo la aplicación de las correcciones planificadas, introducción de modificaciones al plan inicial si fuera necesario, registrar el desarrollo y resultados obtenidos, formar al personal.

Act

(Controlar)

Comprobar si el sistema implantado ha alcanzado los objetivos mediante herramientas de control (diagrama de Pareno, Check Lists o KPI´s)

Check

(Actuar)

Ajustar el plan diseñado, se normalizan las soluciones desarrolladas y se establecen las condiciones para mantenerlo. Si se ha alcanzado el objeto, se implantará de forma defnitiva, en caso contrario, se examinará el desarrollo y comienza un nuevo ciclo realimentado y con vuelta a la primera fase.

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